Autor: Thomás Gomes Pereira Prete

Zwangsvollstreckung eines Vertrages

20 de August, 2026

Kunden fragen mich oft, ob der Verstoß gegen einen Kaufvertrag durch einen Kunden zu einer sofortigen Zwangsvollstreckung und zur Pfändung des Vermögens des Schuldners führen kann. Um diese Frage zu beantworten, muss man sich mit zwei wesentlichen impliziten Rechtsbegriffen befassen. 

Der erste Begriff ist die Gültigkeit: Der bestehende Vertrag muss Teil eines Rechtssystems sein. Er muss von dem System, zu dem er gehört, „anerkannt“ worden sein. 

Wir können die Voraussetzungen für die Gültigkeit aus der Perspektive eines internationalen Warenkaufs prüfen, indem wir die Gründe für eine rechtliche und enge Verbindung zwischen dem Rechtssystem des Mandanten und dem zugrunde liegenden Übereinkommen über den internationalen Warenkauf (CISG) berücksichtigen.

Das CISG legt fest, dass ein Vertrag zustande kommt und gültig ist, wenn sein Angebot kumulativ: a) die zu verkaufenden Waren bezeichnet, sowie b) ausdrücklich oder stillschweigend die Menge der Waren und deren Preis festlegt oder Vorkehrungen für deren Festlegung trifft, und c) vom Käufer unter rechtlichen Bedingungen angenommen wird (CISG, Art. 14 Abs. 1).

Der zweite Begriff ist die Wirksamkeit: Es wird erwartet, dass der gültige Vertrag innerhalb des Rechtssystems, dem er angehört, alle gewünschten Wirkungen entfaltet.

Die aus Sicht des Gläubigers am meisten gewünschte Wirkung eines Vertrags ist die der direkten Vollstreckbarkeit: ein Vertrag, der vor Gericht zur Zwangsvollstreckung gebracht werden kann, ohne dass zuvor ein Richter den Rechtsanspruch (Titel) festgestellt hat.

Ein Vertrag mit einem solchen Maß an Wirksamkeit erfüllt Anforderungen, die über die bloße Gültigkeit eines Vertrags hinausgehen.

Ein Beispiel: Portugiesische Gerichte akzeptieren die direkte Zwangsvollstreckung aus einem gültigen Vertrag nur, wenn kumulativ folgende Voraussetzungen erfüllt sind: a) Der Vertrag wurde von den beteiligten Parteien formell unterzeichnet und vor einem portugiesischen Notar beglaubigt, b) er sieht die eindeutige Begründung bzw. Anerkennung einer konkreten, bestimmten und durchsetzbaren Verpflichtung vor, c) er enthält Nachweise für seine praktische Umsetzung und/oder Einhaltung durch die Parteien (Zahlungen, Abhebungen usw.).

In Brasilien setzt die Vollstreckbarkeit nicht voraus, dass der gültige Vertrag vor einem Notar unterzeichnet wurde, aber das Gesetz verlangt, dass der Vertrag vom Schuldner und mindestens zwei Zeugen unterzeichnet wird, zusätzlich dazu, dass die im Dokument vorgesehene Verpflichtung konkret, bestimmt und durchsetzbar ist.

Diese Voraussetzungen zeigen, wie schwierig es sein kann, einen Vertrag über einen internationalen Kauf und Verkauf in einem dieser Länder im Falle eines Verzugs sofort durchzusetzen.

Meine Stellungnahme: Prüfen Sie beim Abschluss eines internationalen Vertrags bewusst das anwendbare Recht und den Gerichtsstand. Überprüfen Sie dessen Gültigkeit und die Folgen im Falle einer Vertragsverletzung, insbesondere die unmittelbare Vollstreckung. Eine professionelle Beratung vor Abschluss einer entsprechenden Transaktion hilft dabei, wesentliche vertragliche Anforderungen zu erfüllen, bevor es zu spät ist. Andernfalls riskiert ein Gläubiger im Falle eines Zahlungsausfalls, dass er ungewollt einen langwierigen und oft kostspieligen Rechtsstreit führen muss, bevor er die fälligen Forderungen tatsächlich eintreiben kann.

Einige Noten über den Handelsbrauch im Handelsverkehr

30 de Juli, 2024

Seit einigen Jahren befasse ich mich mit praktischen Fragen der Vertragsgestaltung im internationalen Handel vor dem Hintergrund des Wiener Übereinkommens (CISG) als anwendbarem Recht. In früheren Artikeln habe ich mich mit verbindlichen Verträgen und mit den Auswirkungen von Annahme und Ablehnung von Angeboten beschäftigt. So opportun diese Perspektive auch sein mag, sie ist nur eine Momentaufnahme der Realität eines Handelsgeschäfts.

Von außen betrachtet sind die kommerziellen Operationen ein chaotisches und fragmentiertes Bündel von Informationen, unterbrochen von Telefonaten, mündlichen Vereinbarungen, Zwischenverhandlungen usw., die alle von “Papierkram” und Dokumentation begleitet werden.

Im Laufe der Jahre habe ich nach und nach gelernt, Verhaltensmuster, vorhersehbare und sich wiederholende Schritte zu erkennen, die den unsichtbaren Prozess logisch ausmachen. Diese können sich auf Parteien beziehen, die sich im ständigen Austausch befinden, oder sie können für Sektoren und Industrien gelten oder sind oft das erwartete Verhalten innerhalb von Gemeinschaften oder Nationen. Das Völkerrecht bezeichnet diese Muster als Handelsbräuche.

Ich würde über die rechtlichen Formalitäten hinausgehen und sagen, dass die Handelsbräuche vielleicht den Höhepunkt der rechtlichen Entwicklung im Bereich des Handels darstellen. Die Handelsbräuche waren die Grundlage eines Systems, das lange Zeit ohne viel gesetzliches Material auskam, vor allem, weil der Handel per definitionem international, meist städtisch und relativ frei von staatlicher Einmischung war.

Die Bedeutung vom Handelsbrauch im internationalen Handel ist nach wie vor bemerkenswert, und zwar in unseren Tagen, so dass das CISG den Handelsbrauch formell als verbindlich für die Parteien des vorliegenden Vertrags annimmt, wenn: a) er den Parteien bekannt ist, oder b) es sich um einen Gebrauch handelt, von dem die Parteien Kenntnis haben sollten, oder c) er von anderen Parteien in ähnlichen Verträgen und Handelsgeschäften regelmäßig beobachtet wird.

Der Begriff des Handelsbrauchs steht daher in engem Zusammenhang mit dem des guten Glaubens im Urteil CISG, so dass das eine das andere bestätigt. Der Handelsbrauch ist wirksam Bestandteil des Handelsvertrages und zusammen mit den vereinbarten Vertragsbedingungen durchsetzbar. Diese Position wirft mehrere Fragen auf: Ohne Wissen oder Erwartung der Parteien können bestimmte Gebräuche mit der wörtlichen Vereinbarung der Parteien oder mit der Auslegung der Vereinbarung durch eine Partei oder mit der nicht erklärten Absicht beider Parteien, sich an diese Gepflogenheiten zu halten, in Konflikt geraten, um nur einige zu nennen.

My Take: Die Parteien eines internationalen Geschäfts, das dem UN-Kaufrecht unterliegt, müssen sich darüber im Klaren sein, dass Handelsbräuche auch Teil ihrer Geschäftsbeziehung sein werden. Man muss in der Lage sein, über Ihre Auswirkungen auf die eigene Handelspraxis und die eines zukünftigen Geschäfts nachzudenken. Das Potenzial des Handelsbrauchs, der auf eine Handelsbeziehung auf breiter Front angewendet werden kann, muss sorgfältig unter dem Gesichtspunkt des besten Interesses des Mandanten abgewogen werden, da es die bevorzugte Praxis und das Risikoübernahmeniveau des Mandanten beim Handel im Ausland begünstigen oder mit ihnen kollidieren kann.

(Der Autor hat keine KI-Maschine verwendet, um diesen Aufsatz zu schreiben. Dieser Aufsatz ist urheberrechtlich geschützt und jede Nutzung, wie z. B. die Verarbeitung, Analyse oder Kopie seines Inhalts durch eine KI-Maschine, ist strengstens untersagt.)

Gegenangebote – wenn Geschäfte mit dem Ausland kompliziert werden

16 de Januar, 2024

Ich habe kürzlich über die rechtlichen und praktischen Elemente des internationalen Handels geschrieben, die zusammen ein verbindliches Geschäft begründen. Konkret ging es um die Elemente eines gültigen Angebots und die einer gültigen Annahme gemäß CISG (dem UN-Kaufrecht, unserer rechtlichen Grundlage für dieses Thema). Siehe dazu frühere Artikel. 

Kurz gesagt: Das Angebot muss hinsichtlich des Adressaten und der Waren, auf die es sich bezieht, konkret sein. Es erfordert keine unmittelbare Angabe von Menge und Preis, sondern einen Hinweis auf deren Festlegung. Die gültige Annahme erfolgt durch die eindeutige Zustimmung zu den Angebotsbedingungen innerhalb der Angebotsfrist.

Was aber, wenn der Adressat dem Inhalt des erhaltenen Angebots nicht vollständig zustimmt? Wie ist in der Praxis vorzugehen, welche Konsequenzen sind aus einer solchen Antwort zu ziehen, und gibt es darüber hinaus Hinweise auf klare Regeln des internationalen Handels, die hier gelten?

Auf der Grundlage der geltenden Bestimmungen des CISG gilt der Vorschlag des Adressaten, Änderungen oder Abweichungen von dem Vorgeschlagenen vorzunehmen – sei es in Bezug auf Preis, Zahlungsbedingungen, Qualität, Menge, Lieferort/-zeit, Haftung oder Streitbeilegung – als Gegenangebot und führt folglich zur formellen Ablehnung des vorherigen Angebots, selbst wenn dies unbeabsichtigt geschieht.

Solche Elemente werden vom CISG tatsächlich als wesentlich eingestuft, und ihre Änderung wird zwangsläufig als neuer Vorschlag ausgelegt. Die einzige Abhilfe bei einer solchen Ablehnung besteht dann darin, sich auf die unmissverständliche Annahme des Gegenvorschlags durch den Anbieter zu stützen; andernfalls ist das Geschäft geplatzt.

In Ausnahmefällen gilt die Antwort des Adressaten, deren Bedingungen vom vorherigen Angebot abweichen oder dieses ergänzen können, ohne jedoch die oben genannten wesentlichen Elemente zu berühren, (a) als Annahme des Angebots, wenn der Anbietende nicht fristgerecht Widerspruch einlegt (hier gilt ein weniger strenger Maßstab), und (b) gelten die Bedingungen des vorherigen Angebots als durch die neuen Bedingungen des Adressaten ergänzt, wodurch ein Vertrag zustande kommt.

Meine Stellungnahme: Oft führt eine unachtsame Antwort auf ein Angebot zu unerwarteten Ergebnissen. Eine Antwort auf ein Angebot muss daher bewusst so formuliert werden, dass dies vermieden wird. Der Adressat muss jeden Punkt des Angebots prüfen und abwägen, ob er bereit ist, diese wie vorgeschlagen anzunehmen, oder das Risiko eingehen, sie neu vorzuschlagen – (a) aus Gründen, die unwesentliche Punkte zum Angebot hinzufügen oder ändern können, was zu dessen vollständiger Annahme unter Einbeziehung der neuen Bedingungen führt, oder (b) aus Gründen, die wesentliche Punkte zum Angebot hinzufügen oder ändern können, was zu dessen Ablehnung und Ersetzung durch den Gegenvorschlag des Adressaten führt, mit allen damit verbundenen Konsequenzen.

Über die Festlegung von Verpflichtungen in internationalen Geschäften

10 de Januar, 2024

In meiner Tätigkeit als Anwalt für internationales Handelsrecht gibt es kaum ein Thema, das stärker unterschätzt wird als die Frage, wann eine verbindliche Verpflichtung im Ausland tatsächlich eingegangen wird. Wie entsteht sie und wann ist sie durchsetzbar?

Vor dem Hintergrund ist eine gültige und wirksame verbindliche Verpflichtung eine Rechtspflicht: ein Geschäft, das in den „Rechtsbereich“ eingetreten ist, was bedeutet, dass es existiert, durch die Regeln des Rechtssystems bestätigt wird und Rechtswirkungen entfaltet. Sie ist nicht ermessensabhängig, da sie vom Rechtssystem selbst ohne Einwände einer der Parteien durchgesetzt werden kann, und ihre (nicht behobene) Verletzung führt zu Schadensersatz.

So komplex es auch sein mag: Die meisten Unternehmer kennen die Elemente, die die Verbindlichkeit einer Kauf- und Verkaufsverpflichtung auf internationaler Ebene begründen, nicht genau – und noch weniger die Folgen eines Rückzugs von einem bereits angenommenen Angebot.

Dieses Risiko spiegelt sich häufig in dem mitunter chaotischen Prozess der Übermittlung und Annahme eines Angebots wider. Als Schlüsselelement für alle, die im internationalen Handel tätig sind, spart das Verständnis der Logik eines verbindlichen Angebots Ressourcen, Ruf und Glaubwürdigkeit – die wahren Tauschwährungen des internationalen Geschäfts.

Meiner Erfahrung nach besteht der beste Ansatz darin, erstens zu verstehen, wann ein Angebot gültig ist, und zweitens, wann dessen Annahme ebenfalls gültig ist.

Als rechtliche Grundlage für diese Analyse dienen wir uns dem CISG (dem Übereinkommen der Vereinten Nationen über den internationalen Warenkauf – siehe meinen letzten Artikel über die weitreichende Anwendung des CISG im internationalen Handel).

Damit ein Angebot gültig und wirksam ist, muss es (a) an eine bestimmte Person oder bestimmte Personen gerichtet sein, (b) die Waren angeben, auf die es sich bezieht, (c) zumindest implizit eine Bestimmung zur Festlegung der Menge und des Preises der Waren enthalten – beispielsweise durch Verweis auf Handelsbräuche oder autorisierte Dritte wie eine Warenbörse – und (d) es muss die Gegenpartei erreicht haben. Abgesehen von seltenen Ausnahmen sind weder bestimmte Angaben zur Qualität noch bestimmte Formulare oder Unterschriften erforderlich.

Eine gültige und wirksame Annahme eines Angebots besteht (a) in der Erklärung der Gegenpartei, in der diese ihre Zustimmung zu dem Angebot bekundet – was die Vornahme einer Handlung im Sinne des Angebots beinhalten kann, wie beispielsweise die Zahlung des Preises (Zustimmung des Käufers) oder die Ankündigung des Produktionsbeginns der Waren (Zustimmung des Verkäufers) – und (b) darin, dass diese Zustimmung gegebenenfalls innerhalb der vorgeschlagenen Frist erfolgt. Das Schweigen einer Vertragspartei gilt nicht als Annahme. 

Es ist zu beachten, dass eine Partei ein Angebot bis zur Annahme durch die Gegenpartei widerrufen kann, sofern das Angebot keine feste Frist für die Annahme durch die Gegenpartei vorsieht.

Die Entstehung und der Abschluss eines internationalen Kaufvertrags sind ein vielschichtiges Thema, das auch zu kontroversen Aspekten und weiteren zu beachtenden Punkten führt, darunter die Frage, wer im Unternehmen befugt ist, Geschäfte abzuschließen, sowie die zusätzlichen Risiken im Zusammenhang mit Gegenangeboten und teilweiser Annahme. Weitere Informationen dazu im nächsten Artikel.

Meine Stellungnahme: Das internationale Handelsrecht tendiert zu einem praktischen Umgang mit Angeboten. Subtile und informelle Kommunikation hat Vorrang vor Form und Verfahren. Daher sollten Unternehmer beim Austausch von Geschäftskorrespondenz mit dem Ausland äußerst vorsichtig sein, da diese schnell zu einer verbindlichen Verpflichtung werden kann, wenn die wesentlichen Elemente der Ware, des Preises und der Menge in der Mitteilung enthalten sind.

Internationale Handelsgeschäfte – welches Recht ist anzuwenden?

19 de Dezember, 2023

Ein Unternehmer, der kurz vor dem Abschluss eines Auslandsgeschäfts steht, muss eine wichtige praktische Frage objektiv beantworten: Welche Gesetze und Vorschriften gelten für die Transaktion?

Ohne Wissen oder ausdrückliche Zustimmung der Parteien kann ihre Handelsvereinbarung den Bestimmungen des Übereinkommens der Vereinten Nationen über Verträge über den internationalen Warenkauf – dem sogenannten CISG – unterliegen. Leider kennen nur wenige Menschen den Inhalt und die Tragweite dieser vier Buchstaben.

Das CISG ist legt eine Reihe von Standardregeln für internationale Handelsgeschäfte mit Waren (nicht mit Dienstleistungen) fest. Dieses Übereinkommen wird von der UNCITRAL, dem Handelsgremium der Vereinten Nationen, verwaltet.

Für Verkäufer und Käufer mit Sitz in Vertragsstaaten (derzeit sind dies 97 Länder, darunter die USA, Brasilien, Kanada, China, Frankreich, Deutschland, Italien und Japan, um nur einige zu nennen) gelten die CISG-Regelungen für ihre gegenseitigen internationalen Kaufgeschäfte, es sei denn, die Parteien verzichten ausdrücklich auf die Anwendung des CISG und verweisen auf andere Regelungen oder anwendbares Recht.

Die Standardvorschriften des CISG regeln unter anderem den Vertragsabschluss, die Vertragserfüllung, Vertragsverletzungen, Schadensersatz und die Vertragsauflösung. Aus eigener Erfahrung bin ich der Ansicht, dass das CISG als relativ ausgewogen zwischen Verkäufer und Käufer gilt.

Hier liegt jedoch der Widerspruch: Der Auftrag, den ich von meinem Mandanten erhalte, besteht darin, die Anwendung jener Regeln anzustreben, die seinem Geschäftsbetrieb und den damit verbundenen Risiken am besten entsprechen. Oftmals ist es zweckmäßig, auf heimischem Terrain zu agieren und sich auf die Regeln und Entscheidungen zu stützen, die wir ständig anwenden.

Diese Logik bedeutet eine verständliche Sprache und ein juristisches Repertoire, das zur Verfügung steht, um Richter oder Schiedsrichter bei der Lösung des nächsten Falles zu schulen. Und das CISG hinkt leider als praktische Wahl in Ländern hinterher, die das Übereinkommen erst kürzlich ratifiziert haben, da nur wenige oder gar keine Entscheidungen vorliegen.

Meiner Erfahrung nach können die CISG-Regeln unter Berücksichtigung eines Kräftegleichgewichts im Verhandlungsprozess durchaus Sinn ergeben und Fairness in die Verhandlungen bringen, wenn sie von den Parteien aus einer gleichberechtigten Perspektive betrachtet werden. Sie können zu einem guten Kompromiss werden, zu einem neutralen Spielfeld anstelle der exklusiven Lösung einer Partei.

Meine Stellungnahme: Es ist unbestritten, dass die Parteien Zeit und Ressourcen aufwenden müssen, um eine Reihe von Regeln für ihr internationales Geschäft festzulegen, einschließlich des anwendbaren Rechts und des Gerichtsstands für Streitigkeiten. Die Festlegung der geltenden Regeln ist in der Tat genauso relevant wie die Bestimmungen zu Produktpreis, Qualität und Lieferung, und sie wird zu einer zentralen Priorität, wenn beide Parteien aus einer CISG-Rechtsordnung stammen.

Gibt es den richtigen Zeitpunkt für eine verbindliche Verpflichtung?

19 de November, 2023

Oft werde ich von Mandanten gefragt, ob die Transaktion, die sie abschließen wollen, „in irgendeiner Weise“ verbindlich ist.

Beim Abschluss einer geschäftlichen Transaktion kann es „Grauzonen“ geben. In meiner Praxis habe ich sowohl diejenigen vertreten, die eine verbindliche Vereinbarung anstrebten, als auch diejenigen, die alles daran setzten, ihre Entscheidung hinauszuzögern. Die einen wollten den Abschluss schnell unter Dach und Fach bringen, die anderen wollten einen weiteren sinnvollen Schritt unternehmen, ohne dass dies negative Folgen hätte.

Sicherheit ist nach wie vor von größter Bedeutung für diejenigen, die im internationalen Handel und in der komplexen Fertigung tätig sind – Bereiche, die ein hohes Maß an Vorhersehbarkeit von Käufern und Verkäufern erfordern, um erfolgreich zu sein und langfristig Früchte zu tragen. Daher ist die Frage durchaus berechtigt.

Sicherheit ist jedoch zunehmend weniger ein Merkmal unseres Lebens- und Arbeitssystems. Marktsignale verlieren aufgrund abrupter sozialer, ökologischer und wirtschaftlicher Veränderungen an Aussagekraft, wenn es darum geht, anzuzeigen, ob die Zeit für einen Punkt ohne Wiederkehr reif ist oder nicht. Es sind eigenartige Zeiten, geprägt von einer Fülle an Informationen, aber mit weniger konsistenten Anhaltspunkten zur Bewertung von Risiko und Ertrag. Wir gehen tatsächlich mehr denn je zuvor mit Unsicherheit um.

Unternehmer benötigen Beratung, Urteilsvermögen und Instrumente, um kritische Geschäftsentscheidungen zu treffen. Es entstehen versteckte Kosten, wenn verbindliche Entscheidungen zum falschen Zeitpunkt getroffen werden – früher als erforderlich. Das Projekt in Teile aufzuspalten, nach Meilensteinen und Leistungen zu bezahlen und sich streng an die Erwartungen zu halten. Unverbindliche Term Sheets oder Rahmenvereinbarungen zu unterzeichnen, solange bestimmte Schlüsselziele noch nicht erreicht sind.

Das Ausdehnen des Geschäfts, ohne es endgültig und verbindlich zu machen, ist in vielen geschäftlichen Fällen ein ebenso legitimer Ansatz. Anwälte und Unternehmer müssen darauf vorbereitet sein, in einem zunehmend unklaren Umfeld zu arbeiten und gleichzeitig geschäftliche Entscheidungen unter angemessener Kontrolle und Rechenschaftspflicht zu halten. Es erfordert großes Gespür und ethisches Bewusstsein, um dabei richtig zu handeln.

Ich muss sagen, dass es keiner großen rechtlichen Komplexität bedarf, um eine Transaktion rechtsverbindlich zu machen. Was herausfordernd und subtil, aber äußerst lohnend ist, besteht darin, eine Transaktion am Leben und funktionsfähig zu halten – mit möglichst geringen negativen Auswirkungen im Falle einer Beendigung –, um im Gegenzug Zeit und Ressourcen für eine fundierte und kluge Entscheidung zu gewinnen.

Es versteht sich von selbst, dass es mir große Freude bereitet, Führungskräfte aus der Wirtschaft zum bestmöglichen Zeitpunkt für eine kritische Entscheidung zu führen – und zwar bei möglichst geringen Kosten im Vergleich zur Alternative des „Nichtstuns“. Zu dem Zeitpunkt, den ein Unternehmer für richtig hält, um die verbindliche Verpflichtung einzugehen. Zu dem Zeitpunkt, an dem man sich nahe am Wellenkamm befindet und entscheidet, aufzustehen und die Welle hinunterzureiten – oder einfach auf die nächste Welle zu warten.